Ley N.º 30424
Responsabilidad de las personas jurídicas
Regula la responsabilidad de la persona jurídica por delitos cometidos en su nombre o beneficio. Un modelo de prevención implementado antes del delito puede eximirla o atenuar la sanción.
Nivel 3
Compliance y Gobernanza
Para instituciones que quieren un verdadero sistema de prevención de riesgos: estructurado, documentado y controlado en el tiempo.
Alcance
Compliance · Cumplimiento · Gobernanza · Prevención de riesgos · Control interno
- 01
Mapa de riesgos
- 02
Procedimientos internos
- 03
Códigos de conducta
- 04
Responsabilidades y delegaciones
- 05
Mecanismos de control
- 06
Prevención de riesgos penales
- 07
Gestión de denuncias
- 08
Investigaciones internas
- 09
Protección de datos
- 10
Gobernanza
- 11
Seguimiento periódico
- 12
Formación
Marco legal peruano
Lo que exige la ley a la persona jurídica.
Colegios privados, universidades, clubes, asociaciones y fundaciones son personas jurídicas. Desde la Ley N.º 31740 (2023), su exposición penal se ha ampliado y un modelo de prevención eficaz es la principal defensa.
Ley N.º 31740
Ampliación de delitos y buen gobierno
Modificó la Ley 30424 (mayo de 2023), amplió los delitos comprendidos, reforzó el rol del encargado de prevención y promueve el buen gobierno corporativo.
D.S. N.º 002-2019-JUS
Reglamento del modelo de prevención
Define los elementos mínimos: encargado de prevención independiente, identificación y evaluación de riesgos, procedimientos de denuncia, difusión y capacitación, y evaluación y monitoreo continuo.
SMV
Lineamientos y certificación
La Superintendencia del Mercado de Valores emite el informe técnico sobre la implementación y funcionamiento del modelo de prevención, y publica lineamientos para su elaboración.
Método
Un sistema útil, aplicado y verificable.
01
Comprender antes de redactar
Los procedimientos se construyen a partir de sus actividades reales, no de plantillas genéricas.
02
Definir responsabilidades
Delegaciones, decisiones y circuitos de aprobación quedan formalizados y conocidos, con un encargado de prevención designado.
03
Controlar en el tiempo
Indicadores, revisiones periódicas y un plan de mejora continua.
Empecemos por un diagnóstico honesto de su organización.
Una primera conversación confidencial con su dirección permite evaluar el nivel real de protección y definir el punto de partida adecuado.
Veritas in simplice es una empresa privada e independiente. Sus certificaciones, métodos y servicios son propios: no constituyen una certificación oficial del Estado peruano, ni una acreditación del MINEDU, MIMP, IPD u otra entidad pública. La información legal es orientativa y no sustituye asesoría jurídica; verifique siempre la versión vigente en el diario oficial El Peruano.